Chaque exigence.Chaque lien vers ses éléments probants.
Chaque exigence porte un seul état, établi à partir de ce qui a été déclaré et des constatations et actions correctives encore ouvertes qui la visent. La matrice montre où vous en êtes, norme par norme, et s’exporte en CSV pour l’auditeur.
L’état est dérivé, jamais saisi.
Il n’y a aucun « tableur de conformité » à part à tenir à jour. Les exigences renvoient aux sections des documents maîtrisés qui les satisfont, les éléments probants se rattachent à l’exigence, et une constatation ouverte contre une clause maintient son état en retrait jusqu’à sa clôture.
Les capacités, sur un seul dossier.
Des exigences structurées, liées aux clauses réglementaires.
Les sections de documents associées, les éléments probants et les cours de formation figurent sur chaque exigence.
Les exigences que personne n’a déclarées, ou déclarées selon un libellé plus ancien, dans une seule vue.
Limitez un audit aux exigences qu’il couvre : ses constatations arrivent sur chaque clause.
De vrais dossiers, une référence chacun.
Chaque dossier porte une référence stable et une source sur chaque champ. Rien n’est écrasé en silence, et la piste est le dossier.
Les exigences sont des dossiers typés, pas des cellules
L’état est dérivé, jamais fixé à la main
Une constatation ouverte retient l’état jusqu’à sa clôture
Chaque norme s’exporte en CSV pour l’auditeur
Il est relié au reste du graphe.
La matrice découle des dossiers.
L’état de conformité est calculé à partir des constatations et des éléments probants en direct, par rapport à 924 ISARP adoptées. Personne ne peint à la main une cellule de conformité en vert.
La norme est surveillée. Le chapitre suivant surveille les règles elles-mêmes : le changement réglementaire, de la publication à l’action clôturée.